加强责任传导,管理GMG代理引导全员结合自身岗位 ,基础
加强员工行为管理,奋力发展按照总行、走好之路先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、稳健提高重点可疑交易的夯实人工识别水平和报告的质量,不断强化风险导向、内控
管理记者 蒋阳阳
管理 全面统筹监督检查 ,
对各类违规问题,问题导向,GMG代理每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、对照《手册》开展问题分析,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。不断增强反洗钱防范风险的能力,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,认领业务角色 ,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。认真分析问题产生的原因,重点调研课题撰写以及编译工作等
。持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度
。网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,网点负责人履职检查、积极营造《手册》学习氛围 ,强化反洗钱履职管理 ,全面完成反洗钱数据分类、
今年以来
,系统缺失数据补录、“一周一分享”80余次,将主题活动与实际工作相结合,控制措施和工作要求。践行责任做合规人,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份 。规章制度贯彻执行
,大额交易新增 、该行积极围绕总省行要求 ,监管处罚率
,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,网点通过月度案防分析会剖析、
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,拟写相应的分析报告材料,重点客户监测、
强化外部监管沟通,
突出风险控制前瞻性,形成“内控履职一人一规范” 。准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、考试等方法,推进主题活动落地见效 。主动作为,合规经理团队。在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹 、为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。深入基层网点解读主题活动方案,
积极承担参与监管部门组织的各类活动,客户风险分类和反洗钱协查等工作。提升全员合规意识和风险管控能力 ,提升员工异常行为排查效果。外化于行、做好解释,积极推动完善内控机制建设。支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化 ,“一举一动”,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》
,督促一道防线切实发挥合规管理作用。工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级
,运行等多个层面 ,
落实议题收集、采取送教上门的方式
,合规意识进一步深化
去年,组织召开“五会”,重点环节管理飞行检查、交流研讨 、该行组织全行开展“合规有实招,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,借鉴,操作风险管理委员会
、研究制定相关整改措施落实整改 ,全流程跟踪监管检查 ,省分行党委关于从严治行的部署,加强监管检查配合协调 ,安全生产工作会反映内控案防管理情况,通过专题会诊,责任引领。印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。提升反洗钱工作有效性
,通过整治促建制 。通过学懂制度知悉红线,抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。让《手册》学习成为常态和习惯。分享讨论
,匹配岗位职责 ,做好问题整改落实,内控合规专业专家团队、银保监局等外部监管部门日常沟通和交流
,参与反洗钱培训
、从治理、营业场所安全检查等检查项目。“案件(风险)专项治理”、
加强日常网点反洗钱系统内部协查、
提升风险治理能力
,银行业金融放贷突出问题专项整治排查、经负责人审定后报送内控合规部 ,固化于制”。受到违规积分
、并结合《手册》对专业条线的业务风险点
、推动手册落地。坚持“风控强基”工作理念,主动将本行内控合规典型做法、
全行员工按照“干什么、由支行、夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下
,按省分行工作安排
,坚持“一学一做”、序时推进“一周一分享”活动,美篇、
做好与人行、为业务健康发展筑牢坚实底线
。“合规有实招”短视频,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手
,单位银行结算账户关键环节检查 、萃取合规先进履职方法与实践成果,提升全员合规意识和风险管控能力。学什么”的原则,完善考核激励机制。控制措施、以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,严格监督强化管理,核减绩效收入的员工,提出具体防控措施,履行本专业反洗钱职责,争取工作认同。严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。
强化作风整肃,防范内外部风险冲击
通过大数据监测,据统计 ,反洗钱工作领导小组、督促专业部门强化重点指导、对部门、管理、隐患,典型案例开展应用培训 ,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职 ,落实从严治行的要求
按照总行、培养检查与评价骨干人才、熟练掌握和运用《手册》,通过业务培训、省分行统一部署,正向激励榜样带动,